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加拿大证券管理委员会推新指引

加拿大证券管理委员会(Canadian Securities Administrators, CSA)日前宣布针对投资组合经理、豁免交易商(Exempt Market Dealers)和其他持牌人的了解你的客户(Know-Your-Client)、了解你的产品(Know-Your-Product)和适当性义务(Suitability Obligations)原则的CSA职员公告31-336指引(CSA Staff Notice 31-336 Guidance)。

CSA的新指引,是为了回应一些针对合规性的监督审查,CSA工作人员得出的结论是,为了促进全体人员履行这些重要的监管义务,对一些持牌人,例如投资组合经理、豁免交易商,以及其他并未自律监管组织(SRO)成员的持牌人实施额外指引很有必要。

CSA主席兼阿尔伯塔省证监会(Alberta Securities Commission)执行长瑞斯(Bill Rice)称:“了解你的客户、了解你的产品和适当性义务,属于持牌人对客户的最基本义务,也是加拿大投资者保护制度的基石。CSA强烈鼓励持牌人按照公布的新指引对自己目前的做法进行彻底检讨,以确保自己遵守这些义务。

CSA建议持牌人将新指引作为自我评估的工具,以改善他们的内部控制和监督系统,同时其也可以作为促进合规性和风险管理的手段。展望未来,CSA的工作人员将继续密切监察持牌人在这些方面的合规性,如有必要他们将会采取适当的监管行为,以确保合规性。

CSA Staff Notice 31-336在各种CSA成员网站上都可见。CSA是加拿大各省和地区证监会的联合机构,其负责加拿大资本市场的协调及统一监管。

 

 

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