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加国投资骗局受害者难以找回损失
Victims to financial scams offered little justice

 
 
编者按:《环球邮报》的调查显示,加拿大当局对白领犯罪处罚不力导致加国欺诈案数量急剧上升,使得加国成为骗徒和惯犯的避风港。但是,这一残缺体制的最大受害者却是无辜的投资者们,他们不仅被骗走辛苦赚来的血汗钱,亦找不到寻求经济赔偿的途径和措施。
Editor’s Note: Canadian authorities’ light-handed treatment on white collar crimes have led to a rapid rise of fraudulent cases in the country, leaving Canada to emerge as a haven for fraudsters and re-offenders, according to the Globe investigation. But the biggest victims in the flawed system are innocent investors – who have not only lost their hard-earned money to the scams, but are offered with little recourse to seek financial redress. 
 
 
布朗(Robin Brown)有个特殊惯例,那就是每年都会用谷歌搜索Momentas Corporation公司,然后仔细阅读搜索结果。
 
万元投资打水漂
布朗有充分的理由持续上网搜索Momentas Corporation公司。布朗在2003年带着妻儿移民加拿大后接到一个电话,对方自称是Momentas公司的推销员,并向他推销一种名为可转换债券的产品。
 
现年50岁,在多伦多市场研究公司Dig Insights担任执行副总裁的布朗称,当时他对这种产品很感兴趣,于是便让Momentas公司的推销员做了详细介绍,这家公司看起来很可靠,推销员也很有说服力,因此他便投资了$10,000元。
 
但出乎布朗所料的是,这竟是一个骗局。在布朗投资不久后,他便收到一封信告知他所购的可转换债券是一文不值的废纸。布朗上周接受采访时称,当时他觉得自己蠢透了,他甚至不好意思将这件事告诉自己的妻子,那种感觉真的很糟糕。
 
实际上,目前落入白领骗子所编织骗局的加国人士越来越多,布朗只是其中之一。《环球邮报》长达一年的调查揭示了这些白领骗子的伎俩,以及阻止他们再度行骗的难度有多大。《环邮》的数据分析结果显示,在被认定有证券犯罪行为的罪犯中有多达九分之一会故技重施,并且其中有一半人至少会在另一个省份再度重犯。
 
在意识到自己投资的钱打了水漂后,布朗开始密切关注Momentas公司。最终,安省证监会(OSC)也知道了这个骗局,并指控了包括霍华德•拉什(Howard Rash)在内的四名幕后策划者,拉什现在则是出了名的惯犯。
 
安省证监会在2007年结束对本案的调查,在证监会调查和听证期间,布朗一直希望听到执法人员的反馈消息,但是并没有人联系他。
 
布朗称,这让他感觉好像是附属机构在处理此案,而在本案中上当受骗的受害者根本无法追回损失,这非常令人沮丧。布朗还称,他曾试图向当局求助,但对方态度冷淡并告诉他可能再也追不回这些钱了。
 
证券欺诈处罚不力
《环邮》的调查发现,在许多骗案中骗子都会瞄准老年人和退休金领取者,以及有一些资金可用的弱势群体人士。但是,证券欺诈案的受害者却不仅仅限于老年人和天真者,任何人都有可能被拉什等骗徒所使用的高压销售伎俩迷惑而上当受骗,布朗就是如此。
 
曾被定罪的骗子Michael Chomica就深谙此道,他从受害者处骗了很多钱。在2013年承认三项欺诈罪后,Chomica被安省证监会判处两年监禁。但是在出狱数年后,Chomica就又故技重施,他最近在接受采访时曾问记者是否看过《华尔街之狼》,并称这部电影的主人公都比不上他。
 
Chomica自1990年代就开始进行诈骗活动,并且专门从事“边坡荷载”业务,也就是推销员打着高价收购不良股票的幌子骗取预付保证金。据Chomica估计,经过他手的资金可能多达$6000万元。
 
Chomica在谈及自己骗过的受害者时称自己只是打打电话对方就上当了,他认为证券欺诈是很来钱的行业,并称对于破产且前途黯淡的他来说,坐八个月牢换来数百万元免税收入是值得的。
 
《环邮》的调查发现,只有1.8%的证券欺诈罪犯被判处监禁(屡犯者的监禁率较高,达到9.7%),其余大多数罪犯都是被判禁止交易或是处以证券监管机构难以执行的罚款。在过去几年里,包括安省证监会在内的一些证券监管机构已经开始使用由警察、调查人员和法律专业人士组成的专门工作组打击证券欺诈犯罪,该个名为联合重案组(JSOT)的工作组被授权将最恶劣证券欺诈罪犯绳之以法。截至去年12月初,成立于2013年的安省联合重案组就38起案件提起指控,但只有26起案件已经结案。
 
Chomica也认为证券监管机构处罚不力。他在提及目前在加国行骗的骗徒时称,他们都知道这是一个笑话。Chomica认为能够解决问题的办法就是加强执法,并称如果他会被判20年监禁,他无论如何都不会行骗。
 
在被问及现在是否仍在从事证券欺诈活动时,Chomica只是笑着说“无可奉告”。
 
尽管布朗被Momentas公司骗掉$1万元,但他仍然堪称骗局受害者中的幸运者,他称自己所遭受的损失及其影响可能远远不及其他大多数受害者,对他来说损失这笔钱的后果并没有那么糟糕,因为当时他手头有这笔闲钱。
 
在经过调查后,安省证监会发现Momentas公司从250名加国投资者处骗取了$780万元资金,拉什自己也投资了$130万元。安省证监会最终判处拉什终身禁止在安省从事证券交易,并处罚金$140万元。
 
但是,证监会所处的罚款充其量也就是象征性的处罚。《环邮》的调查发现,目前加国各地仍有超过$11亿证券犯罪罚款未交,但证券监管机构却无能为力。比如拉什因为Momentas案以及其他犯罪行为被处的总额达到$167万元的罚款就尚未交纳。在被问及此事时,拉什直言不讳地称自己从未交纳过罚款,因为他没有钱。
 
布朗则认为拉什所受的处罚太轻,他称虽然这些骗子被处以罚款,但这并不意味着会有成效,当局必须采取更严厉的措施阻止他们表面接受罚款但却继续行骗。相比之下,如果他们是闯进他的家中偷走了$1万元,那肯定会有更严重的后果。
 
布朗还称,他认为当局有必要采取措施阻止已知的骗徒继续行骗,加国各地的司法管辖区应该联手阻止这种情况发生。
 
虽然这件事已经过去十多年,但布朗仍然能在谷歌上搜索到有关Momentas公司的新信息。不过,布朗早就对追回自己的$1万元投资不再抱希望,并称自己已经想开了。
 
 

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