跳转到主要内容

客户指控BMO华人投资顾问导致数百万损失 索赔5000万

来源: 大中报 王飞
 
 
(大中报/096.ca讯):根据环球邮报的报道,27位蒙特利尔银行(BMO)客户入禀法院,控告该银行的股票部门及华裔财务顾问刘育杰(Yujie Jared Liu,译音)。在未获他们同意的情况下,把千万元积蓄放入高风险交易账户,令他们损失惨重,要求5,000万元赔偿,预计法院明年审理。

今天你也许关心的话题:
 
想要阅读与本文有关的话题?请点击本文末的链接!
 
在两宗独立的法院案件里,来自12个家庭、包括华裔的27个人向满银财务顾问刘育杰提出诉讼,声称因为对方疏于管理他们投资账户而令他们蒙受损失,因此合共要求赔偿5,000万元。自2004年以来,刘育杰一直在满银利时证券(BMO Nesbitt Burns)担任财务顾问和投资组合经理。
 
当中部分客户看到投资金额少了50%至80%,损失金额由60万元至1,600万元不等。
 
该两宗诉讼均于上月向法院提出,被诉讼者除了刘育杰之外,还有满银利时证券及刘育杰的女儿、投资顾问刘彻丽(Cherry Liu,译音),指控满银利时证券缺乏合规监督,由于2019年5月因为父亲向银行请假,刘彻丽接管了父亲的客人账户。

 
诉讼声称,满银有责任监督刘育杰和刘彻丽,对原告账户的管理,以确保为客户进行的所有投资,均适合客户的要求和符合客户的投资目标。
 
BMO:投资建议都根据客户的投资意向
满银发言人加玛尔(Paul Gammal)表示,向客户提出的投资建议,都是以适合客户的投资目标,包括风险承受能力作为方向。他表示,“我们坚持我们的建议,要知道投资时存在市场波动的风险,我们正在积极捍卫这些做法。由于诉讼进入司法程序,所以现时不宜进一步置评”。刘彻丽已把所有环球邮报的查问转交给满银,而刘育杰没有回应任何查问。
 
该两宗诉讼的客人声称,在2017年至2018年上半年,刘育杰推荐了一个新投资策略,表示“在保本的同时得到合理投资回报”。可是,不久之后,客户发现,他们的投资被投放在涉及卖空债券高风险策略中。
 
原告指未征同意进行保证金交易
根据法院文件,原告指刘育杰还建议客户以进行保证金交易,在某些情况下,对方没通知他们或征得他们同意。诉讼称,对方没有告知客户这是高风险投机策略,有违他们的低风险投资意。

 
原告之一的李云(Cloud Li,译音)表示,他在2017年起负责管理父亲账户,并在当年开始用刘育杰为父子二人的投资顾问,而他和父亲一向是保守的投资者。李云称,父亲一直把储蓄存入一个高利息储蓄账户,直到2017年末。到2019年中,根据新的投资策略,父亲的账户亏损了100万元。
 
李云在接受访问时说,父亲太过信任刘育杰,并依靠对方建议,而父亲就是基于对刘育杰的信任,签署了一份协议,不过由于父亲不懂英语,并不了解过协议的内容。
 
代表原告的律师行Rochon Genova LLP称,原告被告知该投资策略提供了“无风险收入”,而许多客户之所以选择刘育杰,主要因为对方会说普通话,而他们不懂英语,要签署的投资文件又是英文,对方又没有与他们一起审阅文件。
 
该律师事务所还指出,“有大量的指控称这些账户的管理存在专业疏忽,并且正在代表该客户群积极地提起诉讼。”
 
原告还指控刘育杰在未经他们的同意下,更改投资风险文件,又或在签署文件后进行修改。满银将在10月31日之前提交答辩书,预计法庭将在2021年审理。
 
上述指控迄未在法庭上得到证明。


    

与本文相关文章

网友评论

网友评论仅供其表达个人看法,并不表明大中资讯网立场。评论不可涉及非法、粗俗、猥亵、歧视,或令人反感的内容,本网站有权删除相关内容。

请先 点击登录注册 后发表评论
You must be logged in to join the discussion

©2013 - 2024 chinesenewsgroup.com Chinese News Group Ltd. 大中资讯网. All rights reserved. 
Distribution, transmission or republication of any material from chinesenewsgroup.com is strictly prohibited without the prior written permission of Chinese News Group Ltd.